國科發(fā)政〔2016〕97號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、發(fā)展改革委、教育廳（委、局）、工業(yè)和信息化主管部門、財政廳（局）、農(nóng)業(yè)廳（局）、人力資源社會保障廳（局）、衛(wèi)生計生委、新聞出版廣電局、科協(xié)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局、發(fā)展改革委、教育局、工業(yè)和信息化委、財務(wù)局、農(nóng)業(yè)局、人力資源社會保障局、衛(wèi)生局、人口計生委、新聞出版廣電局、科協(xié)，國務(wù)院有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為加強科研信用體系建設(shè)，凈化科研風氣，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，規(guī)范中央財政科技計劃（專項、基金等）相關(guān)管理工作，保證科技計劃和項目目標實現(xiàn)及財政資金安全，推進依法行政，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策文件，我們制定了《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

科?技?部??國家發(fā)展改革委??教?育?部

工業(yè)和信息化部??財?政?部??農(nóng)?業(yè)?部

人力資源社會保障部??國家衛(wèi)生計生委??新聞出版廣電總局

中?科?院??社?科?院??工?程?院

自然科學基金會??中國科協(xié)??中央軍委裝備發(fā)展部

2016年3月25日

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國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定

第一條???為加強科研信用體系建設(shè)，凈化科研風氣，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，規(guī)范中央財政科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）相關(guān)管理工作，保證科技計劃和項目目標實現(xiàn)及財政資金安全，推進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號)、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條???本規(guī)定所指嚴重失信行為是指科研不端、違規(guī)、違紀和違法且造成嚴重后果和惡劣影響的行為。本規(guī)定所指嚴重失信行為記錄，是對經(jīng)有關(guān)部門/機構(gòu)查處認定的，科技計劃和項目相關(guān)責任主體在項目申報、立項、實施、管理、驗收和咨詢評審評估等全過程的嚴重失信行為，按程序進行的客觀記錄，是科研信用體系建設(shè)的重要組成部分。

第三條???嚴重失信行為記錄應(yīng)當覆蓋科技計劃、項目管理和實施的相關(guān)責任主體，遵循客觀公正、標準統(tǒng)一、分級分類的原則。

第四條???本規(guī)定的記錄對象為在參與科技計劃、項目組織管理或?qū)嵤┲写嬖趪乐厥判袨榈南嚓P(guān)責任主體，主要包括有關(guān)項目承擔人員、咨詢評審專家等自然人，以及項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔單位、中介服務(wù)機構(gòu)等法人機構(gòu)。

政府工作人員在科技計劃和項目管理工作中存在嚴重失信行為的，依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進行處理。

第五條???科技部牽頭制定嚴重失信行為記錄相關(guān)制度規(guī)范，會同有關(guān)行業(yè)部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)，根據(jù)科技計劃和項目管理職責，負責受其管理或委托的科技計劃和項目相關(guān)責任主體的嚴重失信行為記錄管理和結(jié)果應(yīng)用工作。

充分發(fā)揮科研誠信建設(shè)部際聯(lián)席會議作用，加強與相關(guān)部門合作與信息共享，實施跨部門聯(lián)合懲戒，形成工作合力。

重大事項應(yīng)當向國家科技計劃管理部際聯(lián)席會議報告。

第六條???實行科技計劃和項目相關(guān)責任主體的誠信承諾制度，在申請科技計劃項目及參與科技計劃項目管理和實施前，本規(guī)定第四條中所涉及的相關(guān)責任主體都應(yīng)當簽署誠信承諾書。

第七條???結(jié)合科技計劃管理改革工作，逐步推行科研信用記錄制度，加強科技計劃和項目相關(guān)責任主體科研信用管理。

第八條???參與科技計劃、項目管理和實施的相關(guān)項目承擔人員、咨詢評審專家等自然人，應(yīng)當加強自律，按照相關(guān)管理規(guī)定履職盡責。以下行為屬于嚴重失信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科技計劃和項目承擔資格。

（二）項目申報或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。

（三）違反科技計劃和項目管理規(guī)定，無正當理由不按項目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排；科技報告、項目成果等造假。

（四）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利。

（五）利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。

（六）泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息。

（七）不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（八）其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定和科研不端行為等情況。

第九條???參與科技計劃、項目管理和實施相關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔單位以及中介服務(wù)機構(gòu)等法人和機構(gòu)，應(yīng)當履行法人管理職責，規(guī)范管理。以下行為屬于嚴重失信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取管理、承擔科技計劃和項目或中介服務(wù)資格。

（二）利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目申報單位/項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。

（三）項目管理專業(yè)機構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴重失職，所管理的科技計劃和項目或相關(guān)工作人員存在重大問題。

（四）項目承擔單位未履行法人管理和服務(wù)職責；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費。

（五）中介服務(wù)機構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當競爭手段謀取利益。

（六）不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（七）其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定等情況。

第十條???對具有本規(guī)定第八條、第九條行為的責任主體，且受到以下處理的，納入嚴重失信行為記錄。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

（二）受審計、紀檢監(jiān)察等部門查處并正式通報。

（三）受相關(guān)部門和單位在科技計劃、項目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。

（五）經(jīng)核實并履行告知程序的其它嚴重違規(guī)違紀行為。

對紀檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責任主體，參照本條款執(zhí)行。

第十一條???依托國家科技管理信息系統(tǒng)建立嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫。記錄信息應(yīng)當包括：責任主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、所涉及的項目名稱和編號、違規(guī)違紀情形、處理處罰結(jié)果及主要責任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間。

對于責任主體為法人和機構(gòu)，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責任人員。

第十二條???對于列入嚴重失信行為記錄的責任主體，按照科技計劃和項目管理辦法的相關(guān)規(guī)定，階段性或永久取消其申請國家科技計劃、項目或參與項目實施與管理的資格。同時，在后續(xù)科技計劃和項目管理工作中，應(yīng)當充分利用嚴重失信行為記錄信息，對相關(guān)責任主體采取如下限制措施：

（一）在科研立項、評審專家遴選、項目管理專業(yè)機構(gòu)確定、科研項目評估、科技獎勵評審、間接費用核定、結(jié)余資金留用以及基地人才遴選中，將嚴重失信行為記錄作為重要依據(jù)。

（二）對納入嚴重失信行為記錄的相關(guān)法人單位，以及違規(guī)違紀違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內(nèi)有2個及以上相關(guān)責任主體被納入嚴重失信行為記錄管理的法人單位作為項目實施監(jiān)督的重要對象，加強監(jiān)督和管理。

第十三條???實行記錄名單動態(tài)調(diào)整機制，對處理處罰期限屆滿的相關(guān)責任主體，及時移出嚴重失信記錄名單。

第十四條???嚴重失信行為記錄名單為科技部、相關(guān)部門，項目管理專業(yè)機構(gòu)、監(jiān)督和評估專業(yè)化支撐機構(gòu)掌握使用，嚴格執(zhí)行信息發(fā)布、查詢、獲取和修改的權(quán)限。

嚴重失信行為記錄名單及時向責任主體通報，對于責任主體為自然人的還應(yīng)向其所在法人單位通報。

對行為惡劣、影響較大的嚴重失信行為按程序向社會公布失信行為記錄信息。

第十五條???在本規(guī)定暫行實施的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗，完善跨部門聯(lián)動工作體系，加強與其他社會信用記錄銜接，逐步形成國家統(tǒng)一的科研信用制度和管理體系。

第十六條???國家有關(guān)法律法規(guī)對國家科技計劃和項目相關(guān)責任主體所涉及的嚴重失信行為另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

地方科技計劃和項目管理可參照執(zhí)行。

第十七條???本規(guī)定自發(fā)布之日起實施，由科技部負責解釋。